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新浪財(cái)經(jīng)訊 9月26日,廣東證監(jiān)局披露對(duì)股東徐海明采取出具警示函措施的決定。
經(jīng)查,徐海明作為中山大洋電機(jī)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱大洋電機(jī))持股5%以上股東,在持有大洋電機(jī)股份變動(dòng)過(guò)程中存在以下問(wèn)題:
2008年6月19日至2019年7月18日期間,因大洋電機(jī)實(shí)施資本公積金轉(zhuǎn)增股本、非公開(kāi)發(fā)行、二級(jí)市場(chǎng)增持、被授予限制性股票、回購(gòu)注銷(xiāo)限制性股票等原因,徐海明作持有大洋電機(jī)股份的比例由11.19%稀釋至6.22%。2019年7月19日,徐海明作通過(guò)大宗交易減持大洋電機(jī)股份6,289,500股,減持后持股比例降至5.95%。徐海明作在所持有大洋電機(jī)股份的比例變動(dòng)達(dá)到5%時(shí),未按規(guī)定及時(shí)披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū),也未在履行報(bào)告和披露義務(wù)前停止減持大洋電機(jī)股份,違反了《中華人民共和國(guó)證券法》第八十六條、《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十三條等規(guī)定。
根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》第七十五條的規(guī)定,決定對(duì)徐海明作采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。